4月13日,北京证监局在其官网发布2020年上半年上市公司现场检查随机抽取工作结果,2020年度应抽取检查对象18家,抽取比例为5.20%。本次抽取9家,包括中信国安(000839.SZ)、中国外运(601598.SH)、森特股份(603098.SH)、紫光股份(000938.SZ)、中信银行(601998.SH)、掌趣科技(300315.SZ)、雪迪龙(002658.SZ)、海兰信(300065.SZ)及神州泰岳(300002.SZ),剩余9家将另行择机抽取。
截至2019年末,北京辖区上市公司共计346家,剔除可以不纳入检查对象名录库的73家公司,纳入本次随机抽取范围的上市公司共计273家。
此次抽取工作由北京上市公司协会负责具体实施,以摇号方式随机产生检查对象、人员名单。辖区上市公司代表和北京证监局纪检监察办公室人员对摇号过程及结果进行了见证。此外,北京证监局公司一、二处部分工作人员列席、记录了本次抽取工作。
此前,中国证券监督管理委员会北京监管局局长贾文勤曾在市政府新闻办新闻发布厅4月5日召开的疫情防控新闻发布会上表示,北京证监局全面落实落细各项措施要求,与辖区各类主体及相关部门通力协作,全力做好辖区资本市场落实疫情防控要求、支持企业复工复产等工作。截至目前,辖区351家上市公司已全部复工,超过一半的公司复工率达100%。
除了上市公司逐步复工外,北京辖区挂牌公司公开发行辅导验收也在有序进行中。据统计,截至4月10日,已有5家企业的辅导验收状况已经为已验收,仍有14家企业正在接受辅道中。
对会员客户交易行为管理现场检查、会员交易与承销保荐管理非现场检查。
主要集中在问询阶段,占比62%。
现场检查的震慑力大幅增加。
辅导监管、现场检查修订新规正式实施。
修订后的《现场检查规定》强调“申报即担责”,规定在检查过程中对撤回上市申请的企业“一查到底”,撤回上市申请不影响检查工作实施,也不影响依法依规对检查发现的问题进行处理,并增加了不提前告知直接开展检查的机制。同时,《现场检查规定》进一步规范了现场检查程序,强调现场检查处理标准统一。