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2019年证监会新增立案数量较前三年有所上升,信披案件数量呈上升趋势

第一财经 2020-05-19 16:20:26

责编:伍康

《2019年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》近日发布,《报告》称,2019年证监会新增立案数量较前三年有所上升,违法违规线索的调查率和立案案件的结案率均维持在较高水平。证监会作出的行政处罚数量于2018年大幅增长后趋稳,2019年行政处罚数量较2018年稍有下降,但高于2015-2017年,整体处于较高水平,近五年市场禁入决定数及人数呈稳定增长态势。信息披露等三大主要类型案件案发数量呈上升趋势,其他类型案件数量占比下降。

《报告》对证监会稽查执法部门提出的建议主要有:一是贯彻实施新《证券法》,对重点领域开展常态化执法检查。二是加大对信息披露违法违规行为的稽查处罚力度,助力股票发行注册制改革。三是加强稽查执法取证权的强制性,提高执法办案效率。四是提高科技监管水平,拓宽违法违规线索发现渠道。五是健全行政处罚、刑事追究、民事赔偿三位一体的执法机制,加大对涉刑违法行为的打击力度。六是提高证券稽查执法透明度,同时兼顾法律效果和社会效果。

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