《2019年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》近日发布,《报告》称,2019年证监会新增立案数量较前三年有所上升,违法违规线索的调查率和立案案件的结案率均维持在较高水平。证监会作出的行政处罚数量于2018年大幅增长后趋稳,2019年行政处罚数量较2018年稍有下降,但高于2015-2017年,整体处于较高水平,近五年市场禁入决定数及人数呈稳定增长态势。信息披露等三大主要类型案件案发数量呈上升趋势,其他类型案件数量占比下降。
《报告》对证监会稽查执法部门提出的建议主要有:一是贯彻实施新《证券法》,对重点领域开展常态化执法检查。二是加大对信息披露违法违规行为的稽查处罚力度,助力股票发行注册制改革。三是加强稽查执法取证权的强制性,提高执法办案效率。四是提高科技监管水平,拓宽违法违规线索发现渠道。五是健全行政处罚、刑事追究、民事赔偿三位一体的执法机制,加大对涉刑违法行为的打击力度。六是提高证券稽查执法透明度,同时兼顾法律效果和社会效果。
证监会拟对越博动力及相关责任人员给予警告,处以合计3080万元罚款,并对其中两名主体采取8至10年证券市场禁入措施。
允许合格境外投资者参与在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的交易型开放式指数基金期权(ETF期权)交易。
设置科创板科创成长层,在科创成长层的定位、企业入层和调出条件、强化信息披露和风险揭示、增加投资者适当性管理等方面明确具体要求。扩大第五套标准适用范围,支持人工智能、商业航天、低空经济等更多前沿科技领域企业适用。
交易者从事程序化交易前,应当报告有关信息,收到确认后方可从事程序化交易;期货公司、期货交易所应当定期或者不定期对报告信息进行核查。
一图速览>>