新三板精选层首批IPO配售对象黑名单出炉,148个配售对象被点名。
中国证券业协会29日发布《公开发行股票配售对象黑名单公告(2020年第1号)》,并表示将在今年7月份29个公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目网下询价与申购过程中,存在违反相关规定的148个股票配售对象列入黑名单,列入黑名单时限自黑名单公告发布之次日(工作日)起计算,即7月30日。
中证协表示,此举为规范网下投资者及其配售对象参与全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价与申购行为。
记者据中证协发布文件梳理,148个配售对象中,个人自有资金投资账户占多数,达到135个,占比逾九成。包括“严海峰自有资金投资账户”、“尤斌自有资金投资账户”、“董辉自有资金投资账户”等。
另外13个为机构账户,类型包括公司自营投资账户、私募投资基金产品、基金公司固收产品等,涉及浙江富春江通信集团有限公司自营投资账户、上海贤盛投资管理有限公司-贤盛道成5号私募投资基金、一村源启7号私募证券投资基金、深圳第二基金管理有限公司-第二基金固收2号等。
值得关注的是,部分机构账户存在关联,例如明达尊享2期私募证券投资基金、明达尊享1期私募证券投资基金,以及谦颐宏观对冲1号基金、谦颐高收益债1号私募基金均被处罚。
此前会计造假等单位和个人顶格罚款10万元和5万元,现在提高至违法所得最高10倍和200万元,以打击财务造假。
严格执行双罚制度,加大对高管人员的处罚力度,坚决打击监守自盗、内外勾结、利益输送等行为。2023年,处罚银行保险机构4750家次,处罚责任人8552人次,罚没合计78.38亿元。
中国证券业协会公告,协会决定对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。列入异常名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。
下一步,深交所将进一步扩大量化交易合规培训的范围对象,规范量化交易行为,维护市场正常交易秩序,保护投资者合法权益。
11人因操纵上市公司股价或进行内幕交易等被处罚共计超过8千万元