宝新能源内幕交易案一审宣判，首善集团原董事长被判3年3个月

2021年6月16日下午，上海第三中级人民法院（下称“上海三中院”）公开宣判一起犯罪金额高达8.37亿余元的内幕交易案，一审以内幕交易罪分别判处被告人吴某某有期徒刑三年三个月，判处被告人李某、车某某均为有期徒刑六个月，缓刑一年。

上海三中院经审理查明，2016年9月4日，经时任某财富管理集团有限公司（现已注销，下称“财富集团”）董事长、被告人吴某某介绍，广东某股份有限公司（下称“A公司”）董事长宁某某与某投资管理股份有限公司（下称“B公司”）董事长陈某相识。同年9月13日，经吴某某安排，B公司董事长陈某等多名高级管理人员至A公司考察并与A公司达成股权合作的意向。吴某某作为双方股权合作的居间介绍人，参与当日考察并知悉上述意向。2017年1月3日，A公司发布资产收购重大事项停牌公告。同年2月25日，A公司发布关于受让暨增资B公司涉及关联交易的公告，并于同月27日复牌。本次股权合作事项为内幕信息，内幕信息敏感期为2016年9月13日至2017年2月25日，吴某某属内幕信息知情人。

2016年9月14日至12月30日，在吴某某指令下，财富集团通过实际控制的9个证券账户大量交易A公司股票，具体由李某负责财务部开立证券账户、调拨资金及融资付息等，由车某某负责交易部进行股票交易，累计买入A公司股票9747万余股，交易金额8.37亿余元，截至2018年11月26日全部卖出，其中敏感期内卖出1548万余股，卖出金额1.35亿余元，A公司复牌后卖出8198万余股，卖出金额5.62亿余元，共计亏损1.39亿余元。

对于上述内幕交易案，证监会2019年9月初既已调查、审理终结，认定上市公司宝新能源（000690.SZ）与深圳市东方富海投资管理股份有限公司（下称：东方富海）的相关股权合作事项，属于重大事件，在信息公开前构成内幕信息。该内幕信息形成于2016年9月13日，公开于2017年2月25日，内幕信息敏感期为2016年9月13日至2017年2月25日。证监会公布了内幕交易形成和交易过程的详细记录，同时公布了行政处罚决定书。

记者进一步梳理公开资料发现，上述一审判断所述A公司为深市上市公司宝新能源，B公司为东方富海；财富集团即为首善财富管理集团有限公司，吴某某时任该公司公司董事长，李某时任该公司财务部负责人，车某某则为该公司交易部负责人。