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非法交易21亿!上海警方捣毁首例贩卖证券交易接口团伙

第一财经 2021-09-02 10:35:24

作者:第一财经    责编:杨恺宁

非法交易21亿!上海警方捣毁首例贩卖证券交易接口团伙

近期,中国证监会上海监管局和上海警方向记者通报了一起特大场外配资案。该案犯罪团伙在未取得相关资质情况下,通过互联网、电话宣传等方式招揽客户提供配资炒股服务,收取客户配资保证金和手续费、配资利息,涉案金额超21亿元。

行政刑事通力合作打击特大非法场外配资

2020年初,中国证监会上海监管局的工作人员分析违法线索时发现,网上有一家名为上海厚成的公司,其银行账户短时间内陆续有200多笔现金入账。同时,公司实际控制的证券账户,一秒内发生多笔委托。这些操作不符合正常股票交易规律,显示出公司存在非法场外配资的嫌疑,且金额特别巨大。于是将该案件线索移送至上海市公安局经侦总队。经调查,上海厚成公司向投资者出借资金,完成杠杆交易并收取利息。

为了确保收益,公司向投资人收取月息1%至6%不等的配资利息。而每完成一笔交易,公司还将从中赚取每笔万分之二至万分之三不等的手续费。此外,公司通过设置强制平仓线,确保自身利益不受损。

明来暗往多种手段非法交易额达21亿

场外配资一直以来都是明令禁止的非法证券交易。而片中提到的这些还只是明面上的操作,上海厚成公司还有一些不见光的“暗箱操作”。

警方调查发现,由于投资者只能通过厚成公司控制的股票交易软件炒股,一些大额本金的股民就成了他们眼中的“肥肉”。

经调查,厚成公司运营到后期,软件后台并不根据客户的交易指令真实下单交易,而是直接将客户的保证金拦截,一旦购买的股票出现亏损触发平仓线被平台强制平仓,那么客户的保证金,也就是本金将进入厚成公司的腰包。

在搜集了足够的证据后,上海警方联合上海证监局于2020年9月在该厚成公司位于上海、深圳、安徽三地的犯罪窝点实施抓捕行动,现场共抓获包括公司负责人张某、牛某等犯罪嫌疑人30余名。

经查,厚成公司负责人张某、牛某等人从2018年10月至案发期间,在未取得相关证券业务经营资质的情况下,累计收取2000余名投资者共计9000余万元保证金,非法证券交易金额达21亿元。

深挖案件源头股票交易软件疑点重重

目前,厚成场外配资案的6名被告人因涉嫌非法经营罪,均已被检察机关提起公诉。在案件办理过程中,警方发现,厚成公司运营的这些股票交易软件,问题很大。

在厚成公司的场外配资案件中,投资者使用的平台账户并不能直接进入股市交易,所有的交易指令都是通过分仓软件汇总到厚成公司。真正买卖股票的实际是厚成公司控制的证券母账户,投资人使用的只是虚拟的子账户。

但是如何能让投资者在使用过程中有“身临其境”的感觉?分仓软件就很重要了,它的行情页面、交易流程和正规软件一样,投资者以为自己只是换了个交易平台操作,但其实每一笔买进卖出都在厚成公司的监视、控制之下。这时,更大的疑问出现了。

黑客浮出水面警方捣毁贩卖数据接口团伙

正如民警怀疑的那样,这些非法交易平台背后都是正规交易数据的泄露以及交易系统的非法接入。肯定是有人向这些团伙提供工具和数据、交易接口。案件进行到这里,似乎有了更加惊人的发现。

经查,自2016年12月起,宋某等人通过黑客技术,侵入证券公司交易系统,实现为非法证券分仓交易软件提供市场实时行情数据和证券交易的功能。

简单说,客户以为自己是玩的“联网游戏”,但实际上是在玩“单机游戏”。更有甚者,当投资人将资金打入平台后,老板直接卷款跑路,配资平台变成了一个不折不扣的杀猪盘诈骗平台。因此,参与非法配资平台的投资行为,风险极高。

截至2020年12月案发,警方查明该黑客团伙累计租售交易接口2500余个,非法获利900余万元。目前,宋某等两名被告人已被检察机关以涉嫌提供侵入计算机信息系统程序罪,向法院提起公诉。

场外配资游离监管之外引发多种金融风险

场外配资平台无一例外全都是非法平台,且投资者和配资平台之间的任何委托代理协议都不受法律保护,投资者一旦遭受损失,将无处申诉。另外,其游离在监管之外,往往容易滋生其他证券犯罪,极易引发金融风险。

另外,场外配资平台的交易通道都属于非法渠道,监管部门无法对其交易进行有效监管,因此极易成为其他非法证券犯罪活动的交易通道。

捣毁首例贩卖证券交易接口团伙意义重大

针对这个案件,上海警方表示,此次打击的黑客团伙,其出售的非法接口,为证券分仓等非法交易软件接入证券市场搭建了通道。交易行为通过虚拟子账户实施,掩饰了真实交易主体,导致交易行为游离于监管体系之外,为证券违法犯罪提供便利,严重影响证券市场健康运行。

非法接口作为非法场外配资产业链的源头,是黑客团伙对第三方证券交易软件进行破解而来,易导致客户投资资金受损,增加中小投资者投资风险,该案作为首例打击非法接口提供方案件,从源头摧毁非法场外配资,意义重大。

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