9月7日,上海银保监局发布行政处罚信息公开表显示,上海华瑞银行因未按规定进行信息披露,未经任职资格许可任命高级管理人员,重大关联交易未经董事会批准等违法违规事实,被上海银保监局责令改正,并处罚没款共520.583243万元。
机构认为,外部扰动峰值已过,市场逐步回归基本面。
针对中介的自律监管手段再度强化,压严压实发行人主体责任和中介机构“看门人”职责。
年末不少已退市公司也难逃处罚
兴银基金回应第一财经称:"两产品在今年上半年已增聘新基金经理,洪总因公司内部分工调整,继续担任本公司其他基金基金经理。"
今年以来,涉及券商员工的罚单超过120张,涉及人数超200人。