广发证券等3家新晋入围，新一期证券公司“白名单”发布

与券商业务申请、试点直接挂钩，证券公司“白名单”备受关注。最新一期中，3家券商新晋入选。

证监会6月22日披露显示，共有安信证券、北京高华证券等30家券商，入选2022年6月证券公司“白名单”，数量较今年3月的名单增加3家，为财信证券、广发证券、兴业证券。

30家券商包括“三中一华”、安信证券、光大证券、国泰君安等，还有瑞银证券、高盛高华等外资券商在列。这也是“白名单”自发布以来单次新增家数最多的一次。

证券公司“白名单”与券商业务申请、试点相关。证监会曾表示，创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

自去年5月首次发布以来，证监会目前已公布七期券商“白名单”。前六期分别于2021月5月、7月、8月、9月、12月以及2022年3月发布。其中，前3期均有29家入选，去年9月新增国开证券；今年3月，华宝证券、西部证券、浙商证券3家被剔除。

去年5月28日，证监会表示，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，而公布首批证券公司“白名单”。

对于该名单的确定，证监会称，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准，向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定名单。

证监会表示，后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。

证监会称，近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。