深圳证监局发布公告,招商证券在从事投资银行类业务过程中,存在以下问题:
一是保荐业务中,个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。二是债券承销业务中,个别项目对发行人的债务情况,对外担保情况,偿债能力,关联交易情况,重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。三是资产证券化业务中,个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分;尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况;存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位,未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
深圳证监局决定对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。
在7月9日欧美贸易谈判最后期限之前,欧盟内部需协调好立场,做好对美采取更多关税反制措施的准备,以对美形成“切实威胁”。
伊朗副外长:将对该国核设施采取新的特殊防护措施
近期招商证券还新聘任了两名副总裁。
第一财经发现,年内,深圳证监局已经通报了3期关于私募基金的监管情况,涉及私募基金的募集问题、管理义务、运作问题等。
浙江证监局对浙商中拓集团股份有限公司及相关人员出具警示函