8月12日晚间,招商证券发布公告。公告称,公司于2022年8月12日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。
一些公司即便已退市,也难逃监管处罚。
深入推进以“两创板”改革为抓手的新一轮全面深化资本市场改革,不断以改革优制度、增活力。
证监会拟对越博动力及相关责任人员给予警告,处以合计3080万元罚款,并对其中两名主体采取8至10年证券市场禁入措施。
连续在上海进行产业推介、城市推介,已成为安吉抢抓长三角一体化国家战略机遇,分享G60科创走廊、杭州城西科创大走廊资源溢出的重要抓手。
优化证券公司分类评价制度,突出促进证券公司功能发挥导向,支持中小机构差异化发展、特色化经营。