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证监会稽查局刘永强:坚决查办以伪市值管理形式恶意炒作的违法行为

第一财经 2022-09-09 16:46:47

作者:杜卿卿    责编:钟强

大股东伙同配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”、资管机构形成灰黑利益链条

“强化大要案件惩治,提升’零容忍’执法威慑。”证监会稽查局副局长刘永强9月9日在最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开的“依法从严打击证券违法犯罪 为资本市场营造良好法治环境”新闻发布会上,透露了下一步稽查执法的重点领域。

他表示,将聚焦重点领域,严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。坚持一案多查,严肃追究多家中介机构未勤勉尽责法律责任,进一步压实“看门人”职责。坚持全链条追责,坚决查办上市公司内部人与操纵团伙串通、以伪市值管理形式恶意炒作违法行为,持续加大对并购重组重点环节和上市公司、重组方高管等重要主体内幕交易违法犯罪行为查处力度。

在谈及近期案件违法特点时,刘永强补充称,操纵市场专业化、链条化、圈子化特征突出。其中,大股东高比例质押上市公司股票,滋生“伪市值管理”不良动机,伙同配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”、资管机构形成灰黑利益链条。“云分仓”配资技术、程序化交易、高频交易等信息化、智能化工具迭代升级迅速,成为异常交易监控、行政调查取证的新挑战。

另一个特点是财务造假违规信息披露案件时有发生。供应链金融、商业保理等新业态、新模式逐渐成为掩盖造假的“马甲”,个别案件呈现系列化发展态势。大股东资金占用、违规担保等多种套取公司资金方式,严重损害上市公司利益。企业从事证券违法行为与债券违约、重大违法强制退市等风险隐患相互交织。

此外,并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。实控人、董监高等“上市公司内部人”内幕交易多发,并购重组的标的公司、对手方高管涉案亦呈高发态势,内幕信息管控存在缺陷。窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍,避损型内幕交易时有发生。

2021年3月5日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,明确提出依法严厉查处证券犯罪案件,向市场传递零容忍明确信号,推动形成崇法守信的良好资本市场生态。

一年多来,依法打击资本市场违法活动取得积极成效。据刘永强介绍,今年上半年,证监会稽查系统办理案件400余件,证券市场违法行为多发高发势头得到有效遏制,行政执法刑事司法联合惩戒合力效果持续强化,进一步推动塑造崇法守信的资本市场生态。

但同时,伴随着以注册制改革为龙头的资本市场关键制度创新不断突破,资本市场违法行为仍较为突出,财务造假、违规披露、内幕交易、操纵市场、背信损害上市公司利益等违法犯罪活动严重破坏资本市场秩序,损害广大投资者利益,危害资本市场改革发展进程,必须予以严厉打击。

稽查执法方面,除了要强化大要案件惩治之外,证监会还将从三个方面予以加强。

“强化机制建设,提升稽查执法能力和水平。”刘永强表示,将优化线索发现分析处理机制,强化信息披露监管与异常交易监控协调联动。加强案件调查工作组织管理,集中力量快速突破重大案件,及时回应市场关切,为案件移送公安司法机关追究刑事法律责任奠定坚实基础。加快推进执法科技化建设,积极克服疫情对稽查办案的不利影响,强化非现场研判能力。

同时,强化工作协同,推动筑牢证券犯罪打击合力。去年9月9日,最高检驻证监会检察室成立。

刘永强表示,将充分发挥最高检、公安部驻会办公体制优势,持续深化证券监管部门与公安司法机关工作协同,加强行政刑事执法司法高效衔接,推动提升刑事案件落地率。“今年上半年,我会依法向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人,并同步抄送最高检。”他介绍称。

此外,证监会还将推动出台证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准,加快修订行政执法刑事司法协作文件,加大联合专项执法行动案件督办力度,大力支持公检法办案、审判基地专业化建设。强化债券市场统一执法,加强与人民银行、发展改革委等部门研判会商,加大债券市场执法力度,维护市场良好生态和信用环境。严格落实资本市场重大违法案件内部通报制度,促进跨部门信息互通和执法协作。

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