为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神,促进证券行业高质量发展,提升服务实体经济质效,加强和完善现代金融监管,守住不发生系统性风险底线,建设中国特色现代资本市场,证监会积极推动《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)修订工作,对照新修订的《证券法》,立足监管实践,形成了《条例(修订草案征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。
本次修订工作以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神,立足提高证券业服务实体经济质效,总结和巩固近年来证券公司监管经验和改革成果,坚持问题导向和系统思维,完善证券公司监管基础制度,提升防范化解重大风险的能力,明确合规审慎、归位尽责的监管导向,引导证券公司加强公司治理和内部管理,回归行业本源,提升专业能力,补齐功能短板,走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路,为中国特色现代资本市场建设作出积极贡献。
本次修订坚持三个原则。一是兼顾法规的稳定性和适应性,立足补短板,不改变《条例》总体框架结构。二是坚持强化监管、有效监管,落实简政放权、管少管好,提升监管效能。三是统筹好现实需求与长远发展,为监管转型和行业创新预留空间。
《条例(修订草案征求意见稿)》主要内容有六方面。一是落实新《证券法》要求,取消、调整部分行政许可事项,落实审慎监管原则、提升风险防控主动性,对照《证券法》提高处罚力度。二是加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求,增强监管力度,规范公司治理。三是引导行业回归本源、集约经营,走高质量发展之路,培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,建立长效合理激励约束机制。四是补充业务规则,新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节,针对性完善相关业务规范,促进服务实体经济功能有效发挥。五是强化合规风控,完善内外部约束机制,突出合规风控全覆盖,强化全面风险管理;补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求,系统规定信息技术制度。六是优化监管方式,提升监管效能。明确差异化监管原则,完善法律责任设置、提升违法违规成本。
欢迎社会各界提出宝贵意见。下一步,证监会将按照科学立法、民主立法、依法立法的基本要求,充分吸收社会各界的意见建议,进一步修改完善相关条文,积极配合国务院法制机构做好后续工作。
2023年8月8日,中国证券业协会正式发布了《证券公司内部审计指引》, 并将于2024年1月1日起正式实施。值审计工作发展40周年之际,本次《内审指引》指引的出台,补缺了证券公司内部审计领域规范性指引,旨在推动证券行业构建适应新时代、新形势、新要求的集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系,打造“大合规、大风控、大监督”一体化的风险防控长效闭环机制,促进证券行业内部审计工作高质量、可持续发展。
以当前深证100指数约4755点计算,深证100股指期货的合约面值约为95万元,深证100股指期权的合约面值约为48万元。
同时,从数据使用、估值原则和方法等方面提出了债券估值和债券收益率曲线等估值产品的编制要求,促进估值结果对交易情况、市场波动和实际风险的合理、客观和可靠反映。本条原则的运用需要估值机构建立活跃市场、主要市场和有序交易的判断标准,进行持续监测和评估。
数据处理者应当压实数据安全责任,建立数据安全问责处罚制度和数据处理活动全流程安全管理制度,制定数据安全培训计划。
证监会坚持放管并重维护良好市场秩序,对于涉嫌内幕交易的违法违规行为,将依法依规严厉打击。