5月4日,四川证监局发布关于对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。
经查,该公司存在以下问题:一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形;二是个别员工存在误导性宣传情形;三是公司合规管理、风险控制机制不健全。
4家中介机构付出了总计约12.75亿元(为其业务收入的10倍多)的经济代价,并按照要求进行了整改。
上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%。
加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为,提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平。
证监会市场一司司长张望军表示,未来资本市场改革需要更加重视投融资两端的平衡。
吴清指出,证监会正在深入开展注册制等资本市场改革综合评估,在此基础上将抓紧研究谋划进一步全面深化资本市场改革的一揽子举措。