分享到：
- 微信
- 微博
分享到微信打开微信，点击底部的“发现”， |
四川大决策证券被责令改正：员工无投顾资格提供服务
第一财经 2023-05-04 13:33:26
作者：一财资讯 责编：张瑜
存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形。
5月4日，四川证监局发布关于对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。
经查，该公司存在以下问题：一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形；二是个别员工存在误导性宣传情形；三是公司合规管理、风险控制机制不健全。
第一财经广告合作，请点击这里
此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。文章作者
关键字
相关阅读
国务院任命陈华平为中国证监会副主席
国务院决定，任命陈华平为中国证券监督管理委员会副主席，同意其不再担任深圳证券交易所理事会理事长职务。
证监会：加大资本市场防假打假力度，会同有关方面稳妥化解重点领域风险
坚守主责主业，加大资本市场防假打假力度，会同有关方面稳妥化解重点领域风险，以监管履职能力提升带动资本市场高质量发展。
证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》
争取经过3到5年的努力，北交所市场规模、效率、质量、功能、活跃度、稳定性等均有显著提升，契合市场特色定位的差异化制度安排更加完善，市场活力和韧性增强，形成以高质量发展为核心的北交所品牌、特色和比较优势。
证监会宣布延长并购重组财务资料有效期，“6+1”变“6+3”
此次修改，证监会明确发股类重组项目财务资料有效期特别情况下可适当延长，延长时间至多不超过3个月。
证监会：养老金、保险资金等中长期资金加快发展权益投资正当其时
证监会将认真研究相关机构提出的意见建议，主动加强与有关部门的政策协同，共同为养老金、保险资金、银行理财资金等中长期资金参与资本市场提供更加有力的支持保障，促进资本市场与中长期资金良性互动。
一财最热