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四川大决策证券被责令改正：员工无投顾资格提供服务
第一财经 2023-05-04 13:33:26
作者：一财资讯 责编：张瑜
存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形。
5月4日，四川证监局发布关于对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。
经查，该公司存在以下问题：一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形；二是个别员工存在误导性宣传情形；三是公司合规管理、风险控制机制不健全。
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