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不到一周已有10起“现形”,A股内幕交易集中“捕鼠”

第一财经 2023-12-06 22:11:43 听新闻

作者:陈君君    责编:杨佼

警惕大涨大跌股

内幕交易作为监管的重点对象,正持续受到严打。

第一财经记者注意到,今年以来,监管已累计发出涉及内幕交易的罚单44张。进入12月以来,与内幕交易相关的行政处罚或立案调查,至少已经达到10起,涉及恒润股份、派斯林、兴民智通、歌华有线、*ST和科、恒星科技、美诺华、卓翼科技、昂利康、索通发展等上市公司。

12月5日,恒润股份公告称,董事长承立新因涉嫌内幕交易罪,被常州市公安局直属分局拘留。随后,兴民智通、*ST和科两家上市公司也公告称,实控人赵丰因涉嫌内幕交易被证监会立案。

业内人士称,进入年底,监管层对于内幕交易等证券市场违法违规行为打击逐渐趋严,体现监管层对相关违法违规“零容忍”的态度。投资者也要注意防范风险,警惕异常大涨大跌个股。

公司股价普遍受挫

12月5日,恒润股份公告称,公司收到通知,承立新因涉嫌内幕交易罪被常州市公安局直属分局刑事拘留。同日,公司获悉控股子公司润六尺总经理张亚洲正在协助调查。相关案件的具体情况尚待公安机关进一步调查。

就在同一天,兴民智通、*ST和科同时公告,实际控制人赵丰11月24日,收到证监会的立案告知书。因其涉嫌内幕交易,根据有关法律法规,证监会决定对赵丰进行立案。

受此影响,恒润股份、兴民智通、*ST和科12月6日均录得下跌。恒润股份全天封死跌停板,封单超33.91万手。兴民智通6日开盘涨至6.78元/股,随后迅速下挫,收盘价报6.31元/股,跌幅5.68%。*ST和科6日下跌0.58%,股价收报11.91元/股。

恒润股份、*ST和科在12月5日公告之前就被“抛售”,恒润股份当天封死跌停板,总市值缩水至149亿元;*ST和科5日收跌1.07%。

受被处罚或立案影响,前述本月遭处罚或立案的“内幕交易”个股股价普遍受挫,卓翼科技本月累计跌幅超9%,美诺华、派斯林等均有不同程度下跌。

(截至12月6日收盘,遭立案或处罚的A股上市公司当月股价表现)

内幕交易案频发

据记者不完全统计,今年以来,监管系统开出的涉及内幕交易的罚单至少有44起。进入12月以来,至少发生10起涉及内幕交易的行政处罚或立案。

就在本月,因涉嫌内幕交易,内蒙古、福建、吉林等多地证监局对多家上市公司及相关人员开出罚单。12月6日,内蒙古证监局披露称,因涉嫌内幕交易,歌华有线时任党群工作部副主任赵永芳被罚没逾80万元。

12月4日,福建证监局也披露,美诺华董事长姚某前妻张某买入公司股票非法获利1100万元,因涉嫌内幕交易,被处以两倍罚款,合计没收罚款超3000万元。

12月2日,吉林证监局披露显示,派斯林总经理倪某妻子胡建平被没收违法所得4.12万元,并被处以50万元罚款,案由为涉嫌内幕交易。同一天,厦门证监局也披露了一则罚单,罚单显示,科瑞生物原股东吴某与有舅甥关系的徐某被没收违法所得52.14万元,两人并分别被处以罚款91.35万元、65.89万元。深圳证监局当天也一口气开出3张罚单,均指向索通发展的内幕交易案,涉案人员涉及董事和名义董事。

从处罚对象来看,涉及上市公司的实控人、股东、董事、监事及其配偶、亲属等关键内幕信息知情人。除此之外,还有券商投行的关联人士受罚。年初,中信建投某项目负责人的前妻因涉嫌内幕交易收到北京证监局罚单。

从案例类型看,并购重组是涉嫌内幕交易的“重灾区”。多个案例显示,并购重组涉及人员复杂多,呈现串案、窝案的特点,借用账户实施内幕交易的现象最为普遍。部分案件涉及上市公司董事知悉公司即将的重大重组事项,在信息披露之后卖出股票进行获利。

北京某证券律师对记者说,内幕交易具备隐蔽性强、认定难的特点,其犯罪成本低,预期收益却巨大。内幕交易行为人利用内幕消息进行交易,违反公开的原则,损害市场交易的公平性,侵害了广大投资者的合法权益。

警惕大涨大跌股

内幕交易,又称内部人交易、知情人交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易以获取利益或减少损失的行为。因其对市场的危害性较大,近年来持续受到监管重点关注。

围绕严打内幕交易相关行为,证监会今年年内也多次发声。今年6月,证监会主席易会满表示,将持续加强市场交易行为监测监管,对内幕交易、市场操纵等违法违规行为坚决予以打击,切实维护良性健康的市场秩序和生态。11月,证监会再度提出,市场参与者严格遵守内幕交易和市场操纵的法律法规,以维护市场的公平和稳定。

9月,最高法院也表示,将继续围绕资本市场司法规则体系的完善、相关案件的审理做好工作,深入研究内幕交易和操纵市场行为的民事追责问题,适时出台相关司法解释。

前述律师称,监管层对于内幕交易等证券市场违法违规行为打击逐渐趋严,体现监管层对相关违法违规“零容忍”的态度。

业内人士称,投资者也要同时提高警惕,学会识别内幕交易的迹象。“要警惕‘大涨’‘大跌’股。”某地方监管局工作人员对记者说,投资者要树立长期投资的理念,避免因追求短期利益踩雷。

前述涉嫌内幕交易上市公司的个股,均在不同时期出现异常大涨大跌迹象。以恒润股份为例,该股最新一轮行情自10月下旬开始启动,10月23日至10月26日录得四连板,连续四个交易日累计涨幅达46.39%,截至10月26日收盘,恒润股份股票市盈率(TTM)达216.73,同期申万风电零部件行业市盈率(TTM)为49.85。进入11月份,公司股价持续攀高,11月8日当天收获年内最高价54.92元/股,不过当日该股录得收跌,跌幅为5.34%。

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