海南证监局对海南敦朴私募基金管理有限公司采取出具警示函措施

经查，海南证监局发现公司存在以下问题：一、相关基金产品存在违反相关法规和基金合同关于“基金总资产占净资产的比例不得超过200%”的投资限制情形； 二、委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动； 三、未建立健全关联交易管理制度，关联交易事项未披露；四、未诚实信用、谨慎勤勉，通过债券交易为他人代持债券。

公司的上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第四条第（七）项、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第六条第一款第（八）项、第九条第一款第（八）项及第十一条、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款的相关规定，根据《若干规定》第十三条第一款及《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。