3月12日,莱茵生物公告,公司实控人秦本军当日收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
据公告,秦本军通过他人介绍认识王洋。2021年,秦本军出资1.2亿元认购“大华优选二号”等4只私募基金产品,交予王洋操作和管理。2021年4月14日至2021年11月15日期间,王洋控制使用“陈丽鸣”等28个证券账户利用资金优势、持股优势集中连续交易“莱茵生物”,影响股票交易价格和交易量。
公告称,根据《证券法》相关规定,对王洋、秦本军操纵“莱茵生物”行为,没收违法所得138.18万元,并处以414.55万元罚款,其中,对王洋处以207.28万元罚款,对秦本军处以207.28万元罚款。证监会拟决定对王洋、秦本军分别采取5年市场禁入措施。
公告称,上述拟处罚决定,仅为证监会对秦本军先生的事先告知,最终结果以证监会正式出具的行政处罚决定为准。本次秦本军先生涉嫌操纵证券市场的行为,不涉及公司资金。上述拟处罚决定仅涉及秦本军先生个人,与公司无关,不会对公司日常经营造成重大影响。
证监会将持续抓好新“国九条”有关部署和“科创16条”落实落地,深化并购重组等制度改革,支持科技型企业创新发展、做优做强,同时持续加强上市公司监管,严厉打击财务造假、违规占用等违法违规行为,切实保护投资者合法权益。
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本次退市指标调整旨在加大力度出清“僵尸空壳”、“害群之马”,并非针对“小盘股”。市场有观点认为“本次退市规则修改主要针对小盘股”,这纯属误读。
中央巡视组将在中国证监会工作3个月左右。
纳入证监会2024年度立法工作计划的规章项目共有14件,包括“力争年内出台的重点项目”9件以及“需要抓紧研究、择机出台的项目”5件,立法的重心是加强资本市场重点领域监管,维护市场平稳健康发展,切实保护广大中小投资者合法权益。