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严监管信号持续释放新“国九条”发布以来券商收59张罚单

第一财经 2024-05-08 11:40:24 听新闻

责编：郝云颖

严监管信号持续释放新“国九条”发布以来券商收59张罚单

自新“国九条”发布以来，监管对中介机构处罚力度进一步加大。截至5月7日，监管部门已累计向券商下发59张罚单，涉及21家券商。

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接近天风证券人士表示，处罚落地标志着相关监管程序已全面完结，公司历史遗留风险终结。

目标是增强核心功能、提升核心竞争力。

超半数罚单直指券商经纪业务存在的违规行为，共涉及12家券商。这12家被处罚的券商以中小券商为主，包括金融街证券、江海证券、万和证券等。其中金融街证券是今年前两个月被处罚次数最多的券商，共收到6张罚单。

处罚落地，连锁反应接踵而至，部分公司即将被实施ST。

目前，证监会正指导基金业协会同步制定配套实施细则。

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