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第一财经 2024-05-08 11:40:24 听新闻
责编:郝云颖
自新“国九条”发布以来,监管对中介机构处罚力度进一步加大。截至5月7日,监管部门已累计向券商下发59张罚单,涉及21家券商。
今年以来,已有500家私募机构注销,超130家私募机构被监管“点名”。
审查穿透较难是协议转让监管的痛点所在
违反上市公司再融资分类审核机制适用规定、履职不到位,多家券商因投行业务违规遭交易所警示
作出处罚决定592件、处罚责任主体1327人/家次、市场禁入118人、向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件。
此次调查正值公司股价经历异常波动之际。