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AI生成 免责声明
自新“国九条”发布以来,监管对中介机构处罚力度进一步加大。截至5月7日,监管部门已累计向券商下发59张罚单,涉及21家券商。
文件明确,券商在实施交易信息系统接入时,要“公平对待交易信息系统接入客户,不得为特定接入客户提供技术或者业务资源差异化安排”。
投行业务是券商上半年被处罚的“重灾区”,近三分之一的罚单都指向券商投行“看门人”职责失守现象。
汽车生产一致性和质量提升专项行动,即日开启。
尽管违法行为发生在2023年底,但被发现是在两年内。
为配合新的注册会计师法落地,一批相关配套制度将修改