在诸多操纵市场的案例中,操纵基金较为少见。
5月15日,证监会发布了多则操纵市场的罚单,其中一则就指向违规操纵基金产品获利。
涉案人员张明为一名85后,根据调查,他在2021年至2022年期间,控制“郭某”等账户组操纵了31只LOF基金产品,其中沪市11只、深市20只。
操纵期间,张明利用资金优势连续买卖上述基金,并在自己控制的账户间对倒。账户组在深市共计盈利97.95万元,在沪市共计盈利55.64万元,合计盈利153.59万元。对此,证监会对张明采取了“没一罚二”的处罚,没收其违法所得153.59万元,并处以307.18万元罚款。
其操纵的31只LOF基金产品中,涉及的深市LOF基金包括融通四季添利、银华永兴、湾区、中银301E、成长量化、华夏磐泰、鹏华丰利、信澳鑫安、国富恒利债券、交银添利、招商丰泰(第一段)、招商丰泰(第二段)、民生增利定开、汇添富季季红定开、银河通利、九泰锐诚、稳健债A、信诚深度、广发聚源、信诚机遇、建信丰裕。
操纵涉及的沪市LOF基金包括国泰融丰、港中小企、财通福享、国泰融信、添富睿丰、添富睿C、金选300C、富时AH50LOF、AH50C、质量基金(第一段)、红利增强、质量基金(第二段)。
从其操纵行为对基金二级市场价格的影响来看,操纵期间,有16只LOF基金二级市场价格涨幅与同期基金净值涨幅的偏离度超过20%。比如,2021年9月10日至15日,港中小企二级市场价格涨幅为33.44%,同期基金净值涨幅为-3.26%,偏离度达36.7%;2021年12月10日至15日,银华永兴二级市场价格涨幅为34.78%。同期基金净值涨幅为0,偏离度达34.78%。
还有包括富时AH50、AH50CLOF、信诚深度、汇添富季季红定开、融通四季添利等多只LOF基金偏离度均在20%以上。
同日,证监会公布了2023年执法工作情况,证监会去年查办证券期货违法案件717件,同比增长19%。其中,操纵市场的案件共63件。
监管对操纵市场累犯惯犯从重处理。对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子,依法予以从严从重处理。如王某铜团伙前后操纵7只股票,被证监会处以15亿元罚没款并移送公安机关追究刑事责任;任某成团伙操纵股票多、持续时间长、涉案金额大,被证监会3次处罚后再次犯案,对其处以2.97亿元罚没款并采取终身证券市场禁入措施。
对于操纵基金、债券等新型违法案件,依法查办了某些团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操纵收益,部分人员对LOF基金、可转债等品种实施操纵的违法行为。同时积极配合公安机关查办不法团伙利用远程操控软件隐藏交易痕迹、快速卖出清仓式砸盘出货,牟取巨额非法利益的操纵市场违法行为。
证监会拟对越博动力及相关责任人员给予警告,处以合计3080万元罚款,并对其中两名主体采取8至10年证券市场禁入措施。
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