副总裁被立案审查、实施留置，国信证券：董事会同意解聘其副总裁职务

11月20日晚间，国信证券发布公告，公司收到无锡市监察委员会出具的《立案通知书》《留置通知书》，公司副总裁吴国舫被立案审查、实施留置。

公告称，经公司第五届董事会第三十五次会议（临时）审议通过，同意解聘吴国舫公司副总裁职务，免去其国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务。

当日，据中央纪委国家监委官网发布的消息，中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省无锡市监委监察调查。

公司一日内迎来2位高管变动

11月18日晚，国信证券发布公告，共审议通过两项高管人选议案。一是聘任吴士荣担任公司首席信息官，免去刘汉西首席信息官职务。与此同时，会议还推荐方强为国信证券资产管理有限公司总经理，成飞不再兼任总经理一职。

根据国信证券披露的履历，吴士荣出生于1970年，自1996年加入公司后，先后在公司电脑部及信息技术总部任职，现任公司金融科技总部总经理。成飞不再兼任资管子公司总经理一职外，仍将在国信证券任职，并继续担任副总裁。

从调配动作上看，今年，国信证券经历了数次人事调整，涉及副总裁、董事会秘书、首席信息官及资管子公司总经理等关键职位。今年4月，国信证券宣布免去谌传立副总裁一职，并任命吴国舫为新任副总裁。同月，因达到法定退休年龄，董事会秘书谌传立正式退休，其职位由廖锐锋接任。9月，国信证券任命李媚为内部审计部门负责人，免去洪伟南的相关职务。

年内公司投行业务多次被监管处罚

据统计，今年以来，国信证券投行业务多次被监管处罚。

• 10月，深圳证监局对国信证券采取责令改正的监管措施，因公司在担任埃夫特IPO保荐机构时，存在未能核查员工应持股数量，并在持续督导期内未督促发行人完整披露相关信息等违规情况。
• 9月，北交所对国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨采取自律监管措施，因其保荐的利尔达上市当年业绩即出现亏损。据利尔达披露的《2023年年度报告》显示，2023年利尔达扣非净利润亏损1831.71万元。
• 5月，国信证券作为奥普特IPO保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形，被广东证监局出具警示函。广东证监局称，国信证券在持续督导期间，存在未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序，未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬等问题。
• 1月4日，国信证券及两位保荐代表人因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐项目中存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

从业绩方面来看，公司投行业务表现欠佳。国信证券2024年半年报显示，投行业务收入为4.10亿元，营收占比为5.28%，同比减少45.97%。

根据国信证券三季报，其今年前三季度投行业务手续费净收入6.46亿元，同比减少40%以上。