据北京证监局官网,北京证监局对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及徐继凯、苏建国采取出具警示函措施,对立信执行的广联达2023年度财务报表审计项目进行了检查。经查,在执业中存在风险评估、控制测试等多个问题。
该公司人士表示,立案调查进展具体要看相关要求,目前该事项对公司未产生影响。
7月7日至7月13日当周,沪深北交易所有2家企业终止审核,均为北交所申报企业。
第一财经发现,年内,深圳证监局已经通报了3期关于私募基金的监管情况,涉及私募基金的募集问题、管理义务、运作问题等。
《办法意见稿》明确了反洗钱内控制度要求、可疑交易报告义务等
浙江证监局对浙商中拓集团股份有限公司及相关人员出具警示函