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据中证金牛座,为做好券商投资者保护状况评价工作,中国证券投资者保护基金有限责任公司近期面向各券商组织开展专项调研,全面了解券商的投资者保护工作实施情况。
此次调研重点包含两方面内容:一是券商投保状况调研,主要收集投资者对券商在适当性管理、风险提示、投资者教育、投资者服务及投诉处理等方面的主观意见和满意程度;二是券商投保机制专项调研,主要考察各券商投资者保护机制的建设成效,包括专职部门设置、投资者权益保护培训开展情况,以及在上市公司退市过程中的职能履行情况。投保状况调研结果将作为券商投资者保护状况的主观评价数据。
多起券商并购案推进中,包括“东吴证券+东海证券”、“中金公司+东兴证券+信达证券”等。
接近天风证券人士表示,处罚落地标志着相关监管程序已全面完结,公司历史遗留风险终结。
2月以来海外机构调研30股 重点布局高景气赛道
当部分头部玩家已在香港IPO市场占据主导地位时,许多中小券商仍面临着从“0”到“1”的突围考验。
“券商行情不会缺席,逢低左侧布局窗口已经渐行渐近。”