北交所组织券商开展自查，聚焦证券代码批量切换技术和业务准备

据中证金牛座，记者7月29日从券商处独家获悉，为确保存量上市公司证券代码批量切换工作顺利实施，北京证券交易所近期组织券商及信息商等市场核心参与机构，开展全面的技术和业务准备情况自查。据悉，此次自查聚焦技术系统改造、交易结算保障、投资者服务等多个维度，旨在评估各机构在系统开发测试、终端功能支持、结算处理能力及投资者沟通准备等关键环节是否就绪，为市场平稳过渡筑牢基础。

记者在采访中了解到，本次自查重点关注券商交易及行情终端系统对投资者的服务连续性。券商需自查终端系统能否完整展示股票（含原精选层平移至北交所的公司）自北交所上市以来历史行情；保证客户持仓新旧代码自动转换且持股时间连续计算；严格落实股息红利差别化计税以及正确执行限售、减持等股份变动管理的有关规则。自查特别强调新旧代码在行情查询、完整交易记录调取、司法业务办理、两融合约展期等方面的双向兼容性。券商还需多渠道提供新代码交易支持，并为需升级终端的投资者提供明确指引。

券商结算体系也将在此次自查中接受严格检验。券商需保证能正常接收并处理结算公司下发的各类对账及业务数据文件，配备代码切换业务专项风险管理预案，能依据切换后代码进行转托管、协助执法、两融指令划转等业务报送及处理，支持结算备付金头寸管理并及时履行交收义务。

此外，自查同步检视了券商在客户沟通与内部培训方面的成效。券商需制定面向全体开通北交所权限投资者的代码切换专项投教方案，综合利用图文、音频、视频、弹窗、短信等多种形式制作相关投教产品，并完善客服培训体系，同步开展内部业务员工培训，保障一线服务响应能力与业务处理准确性。

“统一的920号段强化了市场对北交所的认知，增强了板块辨识度和品牌效应，有助于吸引更多优质企业和增量资金入场。”接受记者采访的业内人士表示，此次系统化自查是北交所在关键市场技术升级前的风控举措，全面验证各参与主体在技术兼容、业务衔接及客户服务层面的准备成熟度，为代码切换平稳实施奠定基础。对券商而言，短期需强化技术响应与投资者服务，长期则需把握北交所带来的业务扩容机遇。