中证协开展专项调研 推动合规管理提质升级

据中证报，记者5月12日获悉，中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。此次调研旨在系统摸排行业合规管理底数，为后续优化自律监管规则、推动合规管理提质升级奠定坚实基础。据悉，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层重视不足、评估工作流于形式等，并引导行业思考破局之道，其中“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。