证监会发布上市公司股权激励办法 8月13日起实行

证监会今日召开每周例会，以下为发布会要点集纳：

1. 中国证监会与阿布扎比全球市场服务监管局签署证券期货合作监管备忘录，迄今已经与59个国家和地区签署64个谅解合作备忘录。

2. 证监会落实“三证合一”，正在组织对部门规章和文件进行全面清理。过渡期内，证监会发布公告做好过渡期安排。

3. 证监会发布《上市公司股权激励管理办法》：2016年7月13日，正式发布上述《办法》，自8月13日起施行。

截至2015年底，808家上市公司推出股权激励计划，其中229家公司推出2个或以上的股权激励计划，其中科技公司股权激励计划作用明显。

《办法》此前征求意见期间，反馈的意见主要集中在激励规模比例、股票定价机制、时间窗口、中介机构作用、不当利益回吐机制等方面，证监会采纳了其中部分意见。

已经通过股东大会审议的，按照原规定执行，未通过股东大会审议的按新规定执行。

4. 证监会为“公募基金设立”松绑：证监会周五宣布优化基金公司设立审批程序，将先组建公司、证监会批准设立的做法，改为先批准设立、通过证监会现场检查后再开业。

5. 2016年“券商分类结果”揭晓：券商分类结果是证券监管部门根据券商风险管理能力为基础，主要是针对风控、合规状况的衡量。根据不同的分类，证监会监管部门会在行政许可、资源分配、检查频率方面做差异化安排。

6. 证监会规范私募资管业务：

证监会周五发布《证券经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。2015年股市异常波动期间，私募资管业务暴露出很多问题。证监会出台暂行规定，重点对违规推介、结构化产品、违法从事业务、委托第三方投资建议、资金池业务等方面加强监管。

暂行规定对结构化产品“新老划断”，合同到期前不得提高杠杆倍数，到期后清盘不得续期。

7. 证监会下调期货保障基金缴纳比例：

证监会决定修改《期货投资者保障基金管理暂行办法》，保障基金有积累，市场总体可控情况下，调整保障金比例有必要。具体而言，一方面删除保障基金规模具体规定，另外，对保障基金缴纳比例仅作原则性规定，下调期货交易所、期货公司缴纳比例。

8. 证监会通报5宗案件：

信息披露案：

京天利在收购交易中未披露与收购标的的关联关系，董事长被罚款60万；

黑化股份未及时披露涉及金额达1亿8千多万元的涉诉信息，公司被罚30万元；

两宗内幕交易案：

湘财证券股份有限公司（简称湘财证券）监事、董秘办主任来某是上海大智慧股份有限公司购买湖南华升股份有限公司（简称华升股份）持有的湘财证券股份这一内幕信息的内幕信息知情人。内幕信息敏感期内，来某通知刘丹（湘财证券股东之一金瑞新材料科技股份有限公司副总经理、董事会秘书）到北京召开股东通报会，并有通话联络，后刘丹使用本人账户交易“华升股份”，获利约13.6万元。刘丹的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定没收刘丹违法所得约13.6万元，并处以约13.6万元罚款。

罗向阳、罗阳明利用多个账户依据内幕信息多次交易东方铁塔、黄河旋风，二人被处以终身证券市场禁入。

违法交易股票：

朱伟明在某电视栏目中，公开评价推荐10只股票，并在公开荐股前先行买入，后卖出获利。证监会对其罚没款，并采取终身市场禁入措施。

9. 证监会回应海航基础“借壳上市”巨额配套融资问题：

海航基础“借壳上市”进行高额配套融资，是否触及借壳新规？对于这一问题，证监会周五回应称，2月份股东大会通过方案，6月7日重组委审核通过，而证监会发布新规是在6月17日。发言人重申，重组方案在新规发布之前已经通过股东大会审核，原则上按照原规则进行审核。