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券商组织架构悄然生变,合规风控力量“崛起”

第一财经APP 2017-10-26 20:58:36

作者:尹靖霏    责编:杜卿卿

又逢秋季证券公司招兵买马时,与往年不同,券商组织架构在悄然发生变化,合规风控力量崛起。

又逢秋季证券公司招兵买马时,与往年不同,券商组织架构在悄然发生变化,前后台业务出现调整,合规风控力量崛起。

从前台业务来看,券商业务部门的设置正在随着市场的变动而调整。新三板市场逐步饱和,业务开始冷却,部分券商新三板部门面临调整。近日中信证券撤掉新三板各分支机构执行团队编制,将其全部并入总部投行。

而合规风控部门的力量正在快速崛起。业内人士表示,目前合规成为券商完善组织架构的一大方向。今年9月份,证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》后,各家券商已先后开始内、外部招聘合规风控人才,少则十几人、多则上百人。

根据证券业协会数据,截至目前可统计的119家券商,总从业人员约为34万人。员工数量最多的为海通证券约为1.2万名,金通证券从业人员数最少,为8人。小型券商沿着过去券商搭建组织架构的路子一步步追赶而来。

券商人员超34万

当前中信证券、国泰君安、广发证券、华泰证券、国金证券、平安证券、招商证券、国信证券等十几家券商已开启秋季高校招聘模式。华泰证券秋招超过100人、招商证券秋招92人、国泰君安招聘岗位超过了300个,大量新鲜血液将进入券商体系内。

历经多年发展,券商系人员规模越加庞大。根据证券业协会数据,截至目前我国券商数量达129家,从可以统计的119家券商来看,券商总人数约为34万人,其中员工数量在千人以上的券商达86家,千人以下的达33家。在119家券商中,证券经纪人数量约为9.2万名、投资顾问约4万名、保荐代表人约3400名、分析师约为2500名、其他一般证券业务约有20万人。

一般来讲,券商多采用事业部制、分公司与区域管理总部、母公司与子公司等3种架构形式将庞大的人员运转起来。

在券商经纪、投行、资管和自营等传统业务上,券商多采用事业部制。根据第一财经记者统计,事业部制有业务总部制、委员会制和事业部制等三种形式,比如方正证券分为经纪业务委员会、机构与销售交易业务委员会、投资银行业务委员会、自营业务委员会和资产管理业务委员会等。再如,西南证券将前台业务设置为经纪业务、资产管理、投资银行和证券投资等四个事业部。

事业部制的薪酬机制多是能者多得、自负盈亏,其中尤以投行业务为盛。“项目组按照比例分享项目奖,这一模式在业内很普遍。通过一个投行项目赚取了费用按照‘三七分’的原则,70%上交公司、30%则归团队所有。”上海某投行人士对第一财经记者如此表示。

大、中、小券商在人员配备和组织架构搭建上的差异比较大。人员数量最多的为海通证券约为1.2万名,其次为中信证券和广发证券,人数均约为1.1万人。人数最少的3家券商为兴证证券资产管理有限公司、高盛高华、金通证券,从业人员数分别为104人、72人和8人。

除了一些大型、中型券商的组织架构大体趋于稳定,小型券商也正在沿着过去券商搭建组织架构的路子一步步追赶而来。

业内人士对第一财经记者表示,伴随证券公司资本规模的增大和业务的扩张,证券公司的内部组织结构也从简单转向日益复杂化。一方面,随着业务从单一的代理买卖证券、股票的承销上市发展到投资咨询、以网上交易为主的证券电子商务、资产管理、兼并收购等新兴业务,事业部制的内部组织结构在证券公司内建立起来。另一方面,随着证券业务从单一区域走向全国市场,证券公司之内的分公司、区域管理总部也纷纷建立起来,区域性的证券公司逐步走向全国化。

也有一些券商的相关部门虽在前期完善了公司架构,进行了职能安排,但是受限于后期客观原因或人员缺失等原因,部分岗位仍是空缺。一小型券场外市场部董事总经理对第一财经记者表示,虽然他们设立了相关组织架构,但部分职能部门并未配备相关人员。

前后台业务调整

据第一财经记者统计发现,今年秋季券商校招的岗位多集中在资产管理、固收部、信息技术中心、研究部、合规风控部门、市场研究部、清算部等部门。在券商不断招兵买马的同时,也有部分部门的人员面临较大的调整。

当前最引人注目的是新三板业务部门的变动。随着新三板市场的逐步饱和,业务开始冷却,自今年年初业内就盛传部分券商要解散新三板部门。一位已从券商新三板部门离职的人士对第一财经记者表示,相较去年,今年新三板业务已经没有多少“好业务”了。

近日,中信证券对新三板业务部门的架构进行了调整,保留新三板业务部作为公司一级部门的存在,撤掉各分支机构执行团队编制,将其全部并入总部投行。

从前台业务来看,券商的业务部门设置正在随着市场的变动而调整。博大资本行政总裁温天纳告诉第一财经记者,证券公司选定的服务领域、服务对象与服务方针对其组织结构有重要影响。证券公司要选择适合自己发展阶段的组织结构,并且需动态调整组织结构,使其适应公司成长的需要。

温天纳表示,过去几年券商不断推出创新业务,随之而来的是搭建并完善“超级金融市场”的组织架构,但这种创新的步伐和组织架构的快速发展引发了部分问题。现在 “合规”成为券商完善组织架构的一大方向。

从现实层面来看,从去年下半年开始,券商合规风控的力量在与日俱增。以中信证券为例,中信证券在2017年半年报中详细披露了合规风控体系的构成,这在券商半年报中尤为少见。

中信证券表示,董事会风险管理委员会对总体风险进行监督;在公司层面,资产管理委员会、资本承诺委员会、风险管理委员会和产品委员会等四大委员分别对自有资金投资、承销业务的资本承诺和企业融资类业务、公司日常风险的监管、产品服务和投资者适当性等方面进行风险把控。在业务层面,前台业务部门、公司风险管理部、公司稽查部对具体业务进行合规和风控的把控。

在部分券商重申并调整合规风控的整体架构之际,在前台业务层面合规的力量再次被提至新的高度。9月8日,证券业协会接连发布了《证券公司合规管理实施指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,一时间营业部、投行部两大业务条线的合规制度和合规人员的设置再次升级。

上海某大型券商人士对第一财经记者表示:“在合规业务上,证券公司对合规制度的重视度有分化,内部控制建设良莠不齐,大型券商更重视合规和风控,中小型券商为冲业绩、争排名在合规和风控上有所放松。这使得合规、风控对业务介入的广度和深度有所不足、内部控制执行不到位、有效性有待提高。”在监管趋严的背景下,投行的合规风控将再次升级。

以营业部为例,在过去半年中营业部配备合规人员成为一大主流,但在具体的设置中也面临一些问题。某中型券商合规部人士曾对第一财经记者表示,“对新设立的营业部如何配置合规人员的问题是比较困惑的,这不是给钱就能解决的问题,而是一个全方位问题。”

值得注意的是,在此次秋季高校招聘中, 国信证券根据今年10月1日起实施的新规中的要求,增加了总部的合规管理人员岗位。

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