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“次新狙击手”王法铜344账户操纵新股,获利超3亿遭罚没14亿

第一财经 2018-11-30 19:54:24

浙江瑞安人王法铜今年已经51岁,不过他的操纵手法依然算是“简单粗暴”类型。
浙江一牛散利用344个账户操纵股票 被罚没将近14亿元

46个交易日获利超3亿,王法铜“炒股”回报率惊人。不过,证监会近日对其开出的巨额罚单,也同样惊人。

证监会周五下午宣布对3宗案件处罚,其中针对王法铜操纵“如通股份”等3只股票案作出处罚,没收王法铜违法所得3.46亿元,并处以10.43亿元罚款。同时,对王法铜采取终身证券市场禁入措施。

“我会将不断加强监管执法力度,”证监会新闻发言人高莉表示,将持续对各类违法违规行为予以严厉打击,严肃惩办各类触碰法律红线的违法行为人,警示市场相关方依法经营、依法从业、依法投资,维护资本市场健康稳定发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。

王法铜操纵的三只股票分别是如通股份(603036.SH)、清源股份(603628.SH)和亚振家居(603389.SH),操纵时间集中在2017年1月初至5月末。其中,他以227个账户集中操纵刚上市不久的如通股份,在46个交易日当中,以23.73亿资金将持股市值做到27.24亿,扣除税费后仅这一只股票获利金额就高达3.46亿,年化收益率近60%。

狙击次新股

证监会已于10月30日向王法铜下发了处罚决定书,其中详细披露了他的操纵过程。浙江瑞安人王法铜今年已经51岁,不过他的操纵手法依然算是“简单粗暴”类型。

一方面,利用资金优势大举买卖,比如在交易如通股份的46个交易日当中,账户组买入金额超过1亿元的就有9个交易日,其中单日成交金额最高曾达到2.075亿元。另一方面,利用持股优势控盘,对如通股份非限售流通股持有比重超过50%的就有14个交易日,在2017年2月10日这一天,更是达到59.07%。

第三个明显的特征是进行连续买卖,仍以如通股份为例,有18个交易日,王法铜账户组的交易数量占市场成交量都达到20%以上,其中最高的一天占比达到40.15%。

同时,他还直接在自己实际控制的证券账户之间进行交易,交易量占比也较高,最高的一日自己账户间的交易量占到当日成交量的22.12%。此外,他还在早盘、盘中和尾盘直接拉抬股价。

王法铜的选股特征突出,三只股票都是上市不久的次新股。如通股份2016年12月9日上市,王法铜在2017年1月3日至3月14日期间对其进行操纵;清源股份2017年1月12日上市,王法铜在2017年2月20日至5月11日期间进行操纵;亚振家居2016年12月15日上市,王法铜在2017年2月20日至6月1日期间进行操纵。

从二级市场来看,三只股票在上市之后都经历数个涨停板,随后波浪上行达到股价高点。在操纵阶段后期,股价也都出现了快速下跌。

如通股份从发行价9.85元/股一路上涨至57.2元/股,到3月14日股价跌落至35元/股。清源股份发行价6.68元/股,之后快速上涨至44.02元/股,至5.11日股价跌至28.46元/股。亚振家居走势相似,从9.35元/股一路上涨37.76元/股,到6月1日操纵结束股价已跌至15.21元/股。

配资加杠杆

在很多投资者看来,2017年上半年A股市场并无太多机会,大盘一直在3000点上下震荡,上证指数最高曾冲至3295点,但随后就下落至3016点低位。

但王法铜不这么认为。在上半年五个多月的时间里,他动用超过近70亿资金(若不考虑重合部分)狙击三只次新股,虽2只亏损1只获利,但获利金额依然超过3个亿。

他以23.73亿买入如通股份,27.24亿卖出,扣除税费后获利3.46亿;他以26.12亿买入清源股份,25.27亿卖出,因未全部卖出,最终账面亏损1102万;他以18.02亿资金买入亚振家居,17.24亿卖出,因未全部卖出,账面亏损2.77万元。

根据证监会调查,证券账户交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号)、资金往来、证人证言等证据显示,“谢某微”等344个证券账户存在紧密关联,且可以确定是王法铜控制使用。

王法铜在上海等地,使用自有资金和配资资金,利用上述账户集中操纵了三只股票。

对于证监会的认定,王法铜提出过异议。一方面,声称自己并非主观故意,买入股票是因为认为具有很高投资价值;另一方面,认为证监会计算操纵账户数量有误;他还提出,交易股票当中有两只亏损,在计算获利数额时应该扣减;此外,他还表示是初犯,要求按违法所得的一倍予以处罚。

但证监会并不这么认为。王法铜通过配资中介配资,分别使用227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易三只股票,影响了价格和交易量,误导其他投资者的投资决策,扰乱了证券市场秩序。这足够认定其主观故意。

至于账户计算问题,证监会在处罚决定书中披露更详实的数据,从资金往来、下单手机号等硬件信息进行比对,最终认定344账户全部由王法铜控制。

对于亏损应该抵扣的问题,证监会表示应该独立计算,针对操纵如通股份,没收违法所得3.46亿,罚款10.39亿;针对操纵清源股份,仅处以200万罚款;对操纵亚振家居,也罚款200万。合计罚没款金额13.89亿元。

及时打击市场乱象

证监会曾在去年安排四个批次专项执法行动,涉及54起典型案件,分别聚焦在财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易,以及私募领域违法违规等四大市场乱象。

从王法铜操纵的时间段来看,他被查处很可能是证监会2017年第二批专项行动当中的一个案件。

2017年初,次新股超过现象突出,快进快出的操纵手法频现市场。证监会当时观察到,一些新上市股票连续上涨且短期涨幅较大,价量呈现明显异常,聚积了较大风险。市场监控还发现,多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬,已经涉嫌操纵市场。

随后,证监会于4月宣布启动第二批专项执法行动,针对16起案件进行查处。初步摸排之后,这些案件的共性就显现出来。

一方面,恶意利用“次新股”概念和股票盘面小、市盈率低的特点,通过多个账户集中快速拉抬股价,引诱市场跟风,引发个股价格暴涨暴跌。其次,成批使用地域特征明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,“团伙化”特征明显。

还有的上市公司及其控股股东、实际控制人、高管人员等利益关联方非法操纵信息披露内容和节奏,与市场机构内外结合、明暗结合、虚实结合、真假结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现进行非法牟利。

证监会认为,操纵市场制造人为交易,误导和欺骗其他投资者,严重破坏市场定价功能,容易积聚市场风险,所以历来是证监会稽查执法的重点。任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为都不可能逃离监管执法视野,也必将受到法律严惩。

责编:杜卿卿

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