硅产业集团完成科创板IPO辅导，近日新增11个股东

4月25日，上海证监局披露，海通证券完成对上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“硅产业集团”）的上市辅导，硅产业集团拟申请科创板上市。

根据海通证券的辅导工作报告显示，硅产业集团成立于2015年12月，股本为18.6亿元，公司主要从事半导体硅片的研发、生产和销售，是中国大陆规模最大 的半导体硅片企业之一，也是国内率先实现300mm半导体硅片规模化销售的企业。

公司财务方面，硅产业集团2016年、2017年、2018年、2019年一季度的营业收入分别为2.7亿元、6.94亿元、10.1亿元、2.7亿元；经营活动产生的现金流量净额分别为1.54亿元、1.23亿元、3.27亿元和-0.52亿元。

由此分析，除却预计市值因素，硅产业集团符合科创板五套标准中的第三套和第四套标准。第三套是预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元；第四套是预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。

另外，公司净利润波动较大，2016年、2017年和2018年分别为-9107.75万元、2.18亿元和967.98万元。

股权结构方面，硅产业集团的前5大股东分别是国盛集团、产业投资基金、嘉定开发集团、武岳峰IC基金和新微集团，其中多数为实力雄厚的国资股东，如国盛集团是由上海国资委100%控股，产业投资基金产业投资基金第一大股东是财政部。不过值得注意的是，公司近期股权结构刚刚发生变动。

报告显示，2019年3月28日，经公司 2019年第一次临时股东大会决议通过，硅产业集团向上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称“上海新阳”)等12家公司，定向发行了约2.4亿万股股份，用以购买上海新昇半导体科技有限公司(以下简称“上海新昇”)26.06%的股权和上海新傲科技股份有限公司(以下简称“新傲科技”) 26.37%的股权。公告称，此举是“为加强对控股子公司的控制和管理力度，提升对控股子公司的持股比例。”

上述交易完成后，原有五大股东的位置并未发生改变，仅持股比例发生变化外，分别持股30.48%、30.48%、9.37%、8.71%、8.71%。与此同时，上海新阳成为公司第六大股东，持股7.51%；公司也新增11个股东（12家公司中包含“嘉定开发集团”，故新增11家）。

此前，上海新阳亦发布公告表示，因上海新昇经营发展需要，上海新阳拟将持有上海新昇26.06%的股权转让给上海硅产业集团，上海硅产业集团采用增发股份购买资产的方式进行交易，交易对价为4.82亿元。