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证监会开29张罚单!“三中”、海通、中山、国金、五矿等领罚

第一财经 2021-04-06 18:53:43 听新闻

作者:杜卿卿    责编:钟强

中信证券、中金公司、中信建投、海通证券、中山证券、国金证券、五矿证券

在召开2021年机构监管工作视频培训会之后,证监会在4月6日集中公布了29项处罚信息,其中有针对从业人员,也有针对证券公司的处罚。

值得注意的是,此次领罚单的券商包括中信证券、中金公司、中信建投、海通证券、东方投行、中山证券、国金证券、五矿证券。

4月1日,证监会召开2021年机构监管工作视频培训会,学习贯彻党的十九届五中全会精神,以及党中央、国务院关于资本市场工作的一系列决策部署,落实年初证监会系统工作会议的工作安排和证监会党委关于机构监管的各项要求,总结近两年来机构监管工作,研判当前监管形势,部署2021年的机构监管重点工作任务。证监会党委委员、副主席李超出席会议并作讲话。

据证监会披露,会上部分证监局和证券业协会、基金业协会就深化改革、强化监管、服务发展、防控风险等交流了做法和经验。驻证监会纪检监察组、证监会机关各部门、各证监局以及系统相关单位负责人在现场或视频参加会议。

附29条处罚信息:

关于对李永昊采取认定为不适当人选3个月措施的决定

关于对赵鑫、王璟采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定

关于对钟夏楠采取认定为不适当人选3个月措施的决定

关于对肖涛、曹海毅采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定

关于对任家兴、陈雯采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定

关于对胡珉杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定

关于对中山证券有限责任公司采取责令改正措施的决定

关于对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定

关于对杨振慈、汪岳采取监管谈话措施的决定

关于对王志超、李栋一采取出具警示函措施的决定

关于对孙炜、朱玉峰采取监管谈话措施的决定

关于对黄洪俊采取监管谈话措施的决定

关于对胡小燕采取监管谈话措施的决定

关于对海通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决定

关于对海通证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定

关于对国金证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

关于对郭鑫、贺骞采取出具警示函措施的决定

关于对郭春生、袁莉敏采取监管谈话措施的决定

关于对顾峥、焦阳采取出具警示函措施的决定

关于对方琴采取监管谈话措施的决定

关于对东方证券承销保荐有限公司采取出具警示函措施的决定

关于对程刚、周平采取出具警示函措施的决定

关于对陈万里、赵峰采取出具警示函措施的决定

关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

关于对五矿证券有限公司及王文磊、施伟采取出具警示函监管措施的决定

关于对孙炎林、王栋采取出具警示函监管措施的决定

关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定

关于对海通证券股份有限公司及曾军、周威采取出具警示函监管措施的决定

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