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4家中介被调查追踪:20余家投行被殃及,中止项目何处去?

第一财经 2021-08-23 19:45:26

作者:周楠    责编:钟强

中介机构成“难兄难弟”。

4家中介机构被立案调查,余波仍在蔓延,其经手的多个IPO、再融资项目被牵连而“中止审查”。

据第一财经此前报道,深交所网站显示,30家创业板IPO在审企业审核状态近期集体变更为“中止”,涉及重数传媒、北农大、普爱医疗等,中止原因为华龙证券、北京天元律师事务所、开元资产评估、中兴财光华4家中介机构被证监会立案调查。

记者进一步梳理发现,近几日,上述中介在手项目(IPO、再融资、并购重组等)陆续被叫停。据沪深交易所,41个创业板项目(IPO、再融资、重组)、9个科创板项目(IPO、再融资)受波及、被中止审查。

受影响的不仅有企业。本应与上述中介共享“IPO果实”的其他家中介,也被牵连。

据统计,34个被停的创业板IPO项目,由20家券商投行参与保荐。中金公司、华泰联合、国金证券、西部证券各有3单,光大证券、国信证券、中信建投、中泰证券、长江保荐、申万宏源承销保荐各有2单。

调查仍在进行。被牵连的公司等待审核重启,或是另聘中介?市场高度关注。有证券律师对记者表示,若被牵连企业选择另聘中介服务机构,需重走内部审核流程,“一些材料(新中介)要重新熟悉,一般会耽误几个月时间”。

天元律所被中止审查的15个创业板IPO项目和相关中介(资料来源:记者据深交所信息整理)

券商投行成“难兄难弟”

目前来看,受天元律所牵连的企业数量最多。截至8月23日,受其影响,20家企业的IPO、4家企业的再融资、1家企业的资产重组被沪深交易所中止审查。

具体为:创业板业务上,15家企业IPO、3家定增、1家企业的重大资产重组被中止审查。科创板方面,百合医疗、晶云药物等5家拟IPO企业被中止审查,1家企业再融资中止(柏楚电子)。

不仅如此,与被调查机构同做一单业务的券商投行也受到影响。

以天元律所被暂停的15单创业板IPO业务为例,记者梳理发现,中金公司、中信建投等共计11家券商参与了上述项目的保荐。

其中,华泰联合在手项目数量最多,达到3单,国信证券两单,光大、海通、招商等各有1单,长江承销保荐、申万宏源承销保荐也各有1单。

华泰联合此次被中止的是东星医疗、中科江南、优路教育创业板IPO项目。

科创板方面,天元律所被中止的5个项目,为兴业证券、华泰联合、国泰君安、中信建投、华英证券参与保荐。

部分被牵连企业回应

被牵连而中止审查的企业中,比亚迪半导体的相关情况备受关注。

深交所网站显示,今年6月底,比亚迪半导体股份有限公司创业板IPO申请材料获受理,保荐机构为中金公司,会计师事务所和律所分别为安永华明、北京天元。8月18日,因北京天元被证监会立案调查,深交所中止了对上市审核。

据公开报道,比亚迪称会尽快推进复核。

比亚迪半导体IPO相关情况(资料来源:深交所网站)

中介被调查,其在手项目将受何影响?何时能恢复审查?部分公司是否会选择另聘中介机构,时间和资金成本如何?

北京威诺律师事务所主任杨兆全告诉记者,中介机构被调查,监管部门一般会暂停审查中介公司代理的项目。恢复审查时间不确定,一般会在中介机构的调查结束之后恢复。

他同时表示,从以往经验来看,有些客户公司会重新选择中介机构。“但这样的话,一些材料要重新熟悉,有的内部审核流程要再走一遍,一般会耽误几个月的时间。”

如果续聘上述机构,中介曾被调查,对公司IPO、再融资等是否会有影响?有业内人士认为,目前尚未有该方面的明确规定,但市场通常认为,会有一定的负面影响。

严监管成常态

目前,证监会网站尚未披露对上述机构立案调查的具体情况。市场有观点指出,上述机构或是被蓝山科技“拉下水”。

4家机构同做一单业务等多个线索,都将中介被调查矛头指向新三板公司蓝山科技财务造假案。

证监会去年12月初对蓝山科技申请向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌过程中涉嫌信息披露违法违规行为立案调查,证监会称,在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中,发现蓝山科技信息披露真实性存疑,涉嫌违反《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定,证监会按程序对蓝山科技启动立案调查。

记者此前从了解此案调查过程的相关人士处获悉,股转系统在自律审查过程中发现蓝山科技财务数据、经营模式存在异常,相关监管部门对公司开展了现场检查。根据调查情况,如果中介机构需要承担相应责任,将进行相应处罚。

资料显示,蓝山科技拟冲刺精选层时,中介机构为华龙证券、北京天元律师事务所和中兴财光华。

蓝山科技拟申报精选层相关情况(资料来源:全国股转公司)

此次,券商、会计、律所、评估4家中介同时被调查,引发市场高度关注。

杨兆全认为,新证券法强调要保障上市公司信息披露,要切实发挥中介机构作为”看门人“的作用。

“要杜绝中介机构把关不严,甚至是帮着上市公司应付监管,走过场,与上市公司勾结舞弊的情形。因此,对中介机构的从严监管,未来会成为常态。”他说。

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