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重庆证监局:对巨丰投资重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施

第一财经 2022-07-12 16:23:02 听新闻

责编:李志

整改验收完成之前,重庆分公司不得新增客户。

7月12日,重庆证监局发布对陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定。

决定称,经查,重庆证监局发现巨丰投资重庆分公司存在以下违规行为:一是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议;二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时,未向客户告知投资顾问姓名和登记编码;三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

决定称,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号,以下简称《暂行规定》)第七条、第十二条、第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定,现责令巨丰投资重庆分公司改正,并自收到本决定书之日起,暂停新增客户12个月。

决定称,巨丰投资重庆分公司应当开展全面整改工作,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满,重庆分公司应当及时向重庆证监局提交书面整改报告,整改验收完成之前,重庆分公司不得新增客户。

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