1月9日,安徽证监局发布关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
安徽证监局称,经查,安徽证监局发现公司存在以下问题:一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中,部分募集资金用于临时补流,未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第四条、第十三条第一款及第五十四条的规定。
根据《证券法》第一百七十条第二款、《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定,安徽证监局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应于收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
高管的频繁变更以及组织架构的更新,暂未扭转华林证券连续三年业绩下滑的局面,公司还屡受突发事件拖累。
上百张券商罚单中,接近四成罚单均与投行业务相关。
国信证券在持续督导期间,未能勤勉尽责,未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况,也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。
除员工管理不到位外,中金公司还曾因资产证券化专项计划管理不善、债券受托管理履职不到位被监管出具警示函。
频繁蹭概念后股价起飞