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严监管信号持续释放券商罚单密集下发

第一财经 2024-12-02 07:36:43

责编：丁源

严监管信号持续释放券商罚单密集下发

据证券时报，资本市场严监管信号不断释放。近一段时间以来，券商罚单数量增加明显，经纪业务和投行业务是重灾区，涉及10余家券商，或因违规直播荐股，或涉及从业人员违规炒股，还有的和投行业务尽调履职不到位有关，IPO撤单后仍将被追责。前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，面对资本市场出现的新情况新问题，监管部门“零容忍”，从严打击券商直播违规、投行项目质量不过关等违法违规行为，督促包括券商在内的中介机构履职尽责、合规展业，维护市场秩序和投资者合法权益。