东吴证券在国美通讯、紫鑫药业定增项目执业中,未对发行人业务进行审慎核查、走访流于形式,出具的相关文件存在虚假记载。
均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题,并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。
挪用基金财产、聘用非私募员工等违规行为频现
前十个月证监会查办财务造假相关案件超过600件,罚没款金额超百亿。
如何警惕荐股骗局?