花旗因未披露利益冲突被罚72.5万美元

北京时间1月18日晚间消息，美国证券监管机构金融业管理局（Finra）周三表示，该机构已经对花旗旗下的Citigroup Global Markets处以了72.5万美元的罚款，主要是因为花旗在一些研究报告和分析师的公开报告中未能披露利益冲突。

根据规定，如果一家金融机构发布一篇股票研究报告，这家金融公司需要披露该公司是否曾经为报告中的目标公司做过投资银行工作，或者该金融公司的分析师是否私人持有目标公司的股票。只有真实和准确的披露这些信息，投资者才能在作出投资决定前考虑是否相信这篇研究报告。

美国金融业管理局指控花旗分析师在2007年1月至2010年3月份期间未能披露潜在的利益冲突。Finra执行部门主管班尼特表示：“花旗集团未能披露必要的利益冲突，这使投资者无法意识到花旗的研究建议中可能存在的潜在的偏见。”

Finra同意了与花旗的和解协议，花旗集团既没有承认也没有否认该指控，但是花旗集团表示同意监管机构的调查结果。

在2010年的一个类似和解协议中，摩根士丹利银行同意支付80万美元罚款，也是因为在股票研究报告中没有披露潜在的利益冲突。（忆松）