上海首推事中事后监管体系 用“芝麻信用”做精准监管

上海在全国率先推出了一份完整、系统的事中事后监管体系，以解决简政放权后的监管问题。

近日，上海市发布《进一步深化中国(上海)自由贸易试验区和浦东新区事中事后监管体系建设总体方案》(下称《总体方案》)。上海自贸区管委会副主任严旭表示，重点要回答的，是“监管什么、怎样监管、谁来监管”三大问题。同时聚焦解决好“三个问题”——市场体系不完善、政府干预过多、监管不到位。

随着本届政府一系列简政放权措施的推进，对监管的针对性、有效性的要求日益提高。

本届政府成立以来，国务院部门取消和下放大量行政审批事项，非行政许可审批彻底终结。本届政府承诺的减少行政审批事项三分之一以上的目标也已经提前超额完成。

此外，还连续两次修订政府核准的投资项目目录，中央层面核准的项目数量累计减少约76%，95%以上的外商投资项目、98%以上的境外投资项目改为网上备案管理。

而作为改革试验田的上海自贸区，率先实施了负面清单，也率先推进了商事登记制度改革，并将部分改革成果复制推广到全国。目前，我国工商登记由“先证后照”改为“先照后证”，前置审批精简85%，注册资本由实缴改为认缴，全面实施“三证合一、一照一码”。个人和企业资质资格认定事项压减44%。

2015年12月，经国务院常务会议审议通过，上海浦东新区又率先开展“证照分离”改革试点，选择116项行政许可事项先行开展改革试验。

简政放权，带来了市场的活力释放。数据显示，今年上半年，全国新设市场主体783.8万户，比去年同期增长13.2%，平均每天新登记4万户。其中，新注册企业数量呈逐月上升的势头，平均每天新登记企业1.4万户。

“放活”的同时，面临如何“管好”的问题。

在今年5月召开的“全国推进简政放权放管结合优化服务改革电视电话会议”上，国务院总理李克强表示，我们给市场放权不是放任，而是为了腾出手来加强监管。只有管得好、管到位，才能放得更开、减得更多。要改革监管体制，创新监管模式，强化监管手段，切实提高事中事后监管的针对性、有效性，使市场活而不乱。

随着简政放权、放管结合、优化服务的推进，监管的重点也从事前审批向加强事中事后监管转变。

对于上海而言，依然承担着众多的改革重任，需要率先推进各项开放事宜，因此，加强事中事后监管的责任也显得更重。

此次《总体方案》，上海重点是聚焦重点行业、重点市场、重点领域，来制定和落实各项监管措施。包括“证照分离”的116个改革事项，上海市级层面有具体要求的133个重点行业、领域、市场，浦东正在推进的441个审改事项，以及自贸试验区投资监管、贸易监管、金融监管的相关内容，这些都要逐一制定和落实事中事后监管措施。

严旭表示，事前主要是解决简政放权或严格准入两类问题;事中主要是解决过程规范和风险防控的问题，努力做到防患于未然;事后主要是解决守信激励、失信惩戒等问题。

为了更好实现事中事后监管，《总体方案》创新了监管的方式方法。比如，更多运用大数据、“互联网+”等方式的精准监管，提高部门之间信息共享的协同监管，建立白名单和黑名单的分类监管，针对千变万化、瞬息万变的企业经营活动的动态监管。

2016年5月24日，上海自贸区市场监管部门与蚂蚁金服旗下独立第三方征信机构芝麻信用签署合作协议，市场监管部门向芝麻信用提供行政处罚、经营异常名录、严重违法失信、罚款逾期未缴纳等多类企业信用信息，首批总计近6万条，数据保持实时更新。

目前已有5.9万家企业被纳入芝麻信用的“企业行业关注名单”，160多名个人被纳入芝麻信用的“个人行业关注名单”，并将披露给相关合作商户。此外，还会在各种信用服务的应用场景中，对失信者酌情予以限制。

为了减轻对个人和企业信用的负面影响，浦东新区市场监督管理局局长陈彦峰表示，2016年4月1日至5月19日，已有1100余家企业申请移出经营异常名录。

在自贸区成立之初，随着负面清单和商事制度改革的推进，上海已经在自贸区逐步建立起了社会信用体系、信息共享和综合执法、企业年度报告公示和经营异常名录、社会力量参与市场监督、安全审查和反垄断审查等六项基础性制度。

“所以这个方案其实也可以理解为事中事后监管的‘升级版’、‘深化版’。”严旭说。

《总体方案》还提出了18项重点任务，严旭表示，这其中已经取得重要阶段性成果的11项，已经形成工作方案并正在推进中的有5项，需要加快推进、持续完善的有2项，包括落实市场主体首负责任制、逐步健全监管标准。

上海自贸区管委会政策研究局局长张湧则表示，该方案立足于更好的“管”为更大的“放”提供保障。通过全面构建市场主体自律、业界自治、社会监督、政府监管“四位一体”的综合监管体系，创新监管手段和理念，最终希望形成一张横向到边、纵向到底的监管天网。