去年多起证券纠纷案获赔付，投资者维权渠道持续畅通

泽达易盛诉讼案、紫晶存储先行赔付案、摩登大道资金占用案……随着维权渠道的不断畅通，越来越多的证券纠纷案件得以解决。

日前，证监会在“5·15全国投资者保护宣传日”活动当天，公布了12起涉及内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件，同时发布了泽达易盛特别代表人诉讼案、紫晶存储先行赔付案、摩登大道资金占用案等10个投资者保护典型案例。

第一财经从投资者服务中心了解到，截至2024年4月底，投资者服务中心共提起特别代表人诉讼、支持诉讼、股东直接诉讼、股东代位诉讼等各类诉讼77件。

对于上市公司“关键少数”违法案件，投资者服务中心协同证券监管机关、司法机关持续推进股东代位诉讼。截至目前，投资者服务中心共发起9起股东代位诉讼，其中分别就摩登大道、ST华铁大股东资金占用向大股东、就金力泰相关董事不履行增持股份承诺向不履行承诺方追偿公司利益损失。

其中，摩登大道资金占用案现处于二审阶段，ST华铁资金占用案也已受获理，后续投资者服务中心将继续推进案件。

在投资者维权赔付方面，去年全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼，也是中国证券集体诉讼和解第一案生效，泽达易盛案7195名投资者获2.8亿元全额赔偿。

在一位法律专业人士看来，集体诉讼案件“和解胜于判决”，和解是双赢的结果，投资者不用打“持久战”，缩短赔付周期，降低投资者维权成本，同时也可以让企业及时摆脱诉累，避免被告企业破产倒闭和市场退出等。

同时，去年新《证券法》实施后首单先行赔付案完成赔付，紫晶存储因欺诈发行、信息披露违法违规行为受到证监会行政处罚，中信建投证券等中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，中国证券投资者保护基金有限责任公司作为第三方中立机构接受委托担任专项基金管理人，负责基金的管理、运作。

该案累计申报有效赔付金额约10.86亿元，占总赔付金额比例98.93%，申报有效赔付人数16,986人，占总赔付人数比例97.22%，申报人数、赔付金额及投资者和解率均为历次先行赔付工作中最高。

此外，苏大维格误导性陈述案也较受市场关注。江苏证监局表示，该案是证监会系统查处的互动易平台信息披露违法第一案，对信息披露的内涵和外延作出了突破性的解释，开创了打击上市公司利用类似互动易平台从事信息披露违法行为的先例，对市场上司空见惯的利用自愿信息披露平台进行误导性陈述、“打擦边球”的违法行为形成了有力威慑。

深圳证监局协同地方法院、投资者服务中心等，指导辖区调解组织综合运用“支持诉讼+示范判决+专业调解+司法确认”等机制，及时解决近700宗涉及虚假陈述民事赔偿诉求，为投资者挽回损失近6000万元，相关两个案件也入选了证监会投资者保护典型案例。

记者还从上海、陕西等多地证监局了解到，下一步，各地证监局也将继续积极协同法院、投资者服务中心等，完善和利用证券群体性纠纷化解机制，为中小投资者依法维权提供多样化选择，帮助投资者挽回损失。